時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿希望的xx年就將畫(huà)上圓滿的句號(hào)�；厥讀x年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對(duì)于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開(kāi)了25個(gè)有效戶，銷售了15萬(wàn)的'基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

　　對(duì)于xx年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)！

證券公司年終總結(jié)5

　　在金融危機(jī)的影響下，回首20xx年，在金融危機(jī)的影響下，而我在公司有力的后盾支持下繼往開(kāi)來(lái)，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，振奮精神以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對(duì)各正確把握券業(yè)發(fā)展大勢(shì)，類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過(guò)，也滿懷喜悅收獲過(guò)。類挑戰(zhàn)。我和我的隊(duì)員們風(fēng)雨與共、傾盡全力奮斗過(guò)，也滿懷喜悅收獲過(guò)。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來(lái)的，過(guò)去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己，在20xx年里我始終如一的嚴(yán)格要求自己，嚴(yán)格按照公司里制定的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)。年開(kāi)發(fā)新客戶約（制度來(lái)進(jìn)行客戶開(kāi)發(fā)。年開(kāi)發(fā)新客戶約（作情況：作情況：

　　一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。

　　加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)。一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí)，一年來(lái)，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)證券知識(shí)，積極參加公司里組織的各種學(xué)習(xí)活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問(wèn)、多學(xué)、多練，活動(dòng)，不斷提高自己的理論素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能。在不懂的方面多問(wèn)、多學(xué)、多練，通過(guò)學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。通過(guò)學(xué)習(xí)讓自己更上一個(gè)臺(tái)階。

　　二、勤奮務(wù)實(shí)，為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。

　　勤奮務(wù)實(shí)，為我公司事業(yè)發(fā)展盡責(zé)盡職。我在作為一個(gè)投資顧問(wèn)的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，無(wú)論面對(duì)哪一個(gè)角色，我在作為一個(gè)投資顧問(wèn)的同時(shí)兼任紅牛隊(duì)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)，無(wú)論面對(duì)哪一個(gè)角色，面對(duì)哪一個(gè)角色我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗。在做投資顧問(wèn)時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，我都能夠立足本職、敬業(yè)愛(ài)崗。在做投資顧問(wèn)時(shí)能主動(dòng)收集優(yōu)質(zhì)客戶資料，通知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。做為投資顧問(wèn)，我的一言一行，知以往客戶補(bǔ)全信息記錄。而做為投資顧問(wèn)，我的一言一行，都代表著我們公司的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、要求，積極為客戶著想，司的形象。所以，我對(duì)自己高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我們公司的業(yè)務(wù)和政策，擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)這個(gè)角色上，們公司的業(yè)務(wù)和政策，擴(kuò)大我們公司的知名度。在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)這個(gè)角色上，我能帶領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。領(lǐng)隊(duì)員們按時(shí)完成各項(xiàng)工作，利用自己所學(xué)掌握的知識(shí)與隊(duì)員們共同前進(jìn)。當(dāng)我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，

　　我也有問(wèn)題的時(shí)候，我會(huì)十分虛心的向同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟�要千方百�?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)�，要千方百�?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。在工作中幫助其他人，就要使自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)提高。

　　三、開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

　　開(kāi)拓市場(chǎng)，尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)。萬(wàn)的任務(wù)，）人，完成基金（）萬(wàn)的任務(wù)，完成基金（并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工并以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)贏得客戶的信任與支持。在這里我總結(jié)一下我在這一年中的工只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。只有不斷開(kāi)發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴(kuò)展業(yè)務(wù)，才能提高效益。當(dāng)從朋友那里得知有人想投資股票的.時(shí)候，我就向朋友取得聯(lián)系方式，然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。人想投資股票的時(shí)候，我就向朋友取得聯(lián)系方式，然后主動(dòng)聯(lián)系那位潛在客戶。為搞好營(yíng)銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過(guò)電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，為搞好營(yíng)銷，擴(kuò)大宣傳力度，我通過(guò)電話發(fā)短消息聯(lián)絡(luò)客戶，介紹我公司的優(yōu)勢(shì)，收到了好的效果。收到了好的效果。相信我們浙商必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天，展望20xx年，相信我們浙商必定會(huì)開(kāi)創(chuàng)更具希望、更富前景的明天，因?yàn)殡S著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進(jìn)一步釋放，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中不穩(wěn)定不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著手解決，期問(wèn)題已引起高層足夠重視，并開(kāi)始著手解決，這為資本市場(chǎng)持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我們資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平良好的條件。我們資本市場(chǎng)是一個(gè)新型市場(chǎng)，一方面市場(chǎng)證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，均水平相比明顯偏低，有進(jìn)一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)需要資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，資本市場(chǎng)支持并與之相適應(yīng)，加之我國(guó)企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，大了銀行風(fēng)險(xiǎn)，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴(kuò)大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和金融改革的一項(xiàng)重要任務(wù)。

證券公司年終總結(jié)6

　　不知不覺(jué)間，我來(lái)到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余�；厥�20xx年上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。

　　上半年的工作主要分為以下幾部分：

　　（一）財(cái)務(wù)崗

　　通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理；按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。

　　上半年的財(cái)務(wù)工作，使我深刻認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報(bào)、多請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實(shí)認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財(cái)務(wù)相關(guān)制度，站在營(yíng)業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況重實(shí)效、抓落實(shí)。同時(shí)，要多為營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)取利益，如充分利用我

　　證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。

　�。ǘ�）綜合崗

　　作為綜合崗，我主要完成的工作包括：

　　（1）按照公司財(cái)務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開(kāi)始至xx月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎(jiǎng)金發(fā)放等；

　�。�2）按營(yíng)業(yè)部各崗位實(shí)際工作需要，配齊必需的各項(xiàng)辦公用品。同時(shí)，設(shè)立辦公用品庫(kù)存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實(shí)際領(lǐng)用時(shí)進(jìn)行登記；

　�。�3）每日按時(shí)完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計(jì)掃描后反饋給公司人力資源部；

　　（4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的.其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。

　　（三）業(yè)務(wù)開(kāi)展

　　上半年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因�？陀^方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等；主觀方面，沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒(méi)有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開(kāi)戶指標(biāo)，沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點(diǎn)和突破方向。

　　（四）下半年工作目標(biāo)

　　通過(guò)本次總結(jié)，讓我靜下心來(lái)回顧上半年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：

　　1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)

　　雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書(shū)、看資料，也通過(guò)常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，但個(gè)人認(rèn)識(shí)到，還沒(méi)有很

　　好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過(guò)模擬操盤(pán)等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。

　　2、提高工作的主觀能動(dòng)性

　　雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面，對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。

　　證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

　　3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想

　　前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想，這也是下半年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間，通過(guò)一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破某些重點(diǎn)大資金客戶，力爭(zhēng)促成部分大資金散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，聚少成多，最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過(guò)自己的辛勞和努力，下半年一定會(huì)有所收獲。

證券公司年終總結(jié)7

　　時(shí)間飛逝，不知不覺(jué)中，充滿希望的20xx年就將畫(huà)上圓滿的句號(hào)。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。xx年，對(duì)于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開(kāi)了25個(gè)有效戶，銷售了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)水平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場(chǎng)鍛煉，現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的'財(cái)富。

　　對(duì)于xx年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開(kāi)戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹，開(kāi)發(fā)更多的客戶。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20xx年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券公司年終總結(jié)8

　　20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開(kāi)始。做為一名柜臺(tái)員工，在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

　　20xx年上半年，響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召，要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

　　20xx年四月，總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃，將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng)，并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行，第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開(kāi)立，棄用原股東賬戶開(kāi)戶使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行，實(shí)現(xiàn)所有賬戶的開(kāi)戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

　　系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾�整合所有的�?shù)據(jù)與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓(xùn)會(huì)，讓人人了解這次升級(jí)的緊張性，以及對(duì)業(yè)務(wù)方面的知識(shí)、系統(tǒng)的'使用做了更詳細(xì)的解說(shuō)。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在賡續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)

　　在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結(jié)9

　　xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作。

　　在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的`客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?

　　也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念�！靶隆�。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱�，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券公司年終總結(jié)10

　　20xx年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等。然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作。在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種。

　　對(duì)于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥。這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法。

　　接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的`措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶。

　　第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉(cāng)操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉(cāng)位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。

　　以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對(duì)比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí)，了解更多類型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識(shí)和意念常“新”。

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要積極對(duì)待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠(chéng)懇：無(wú)論如何，只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱耍�與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場(chǎng)變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！

證券公司年終總結(jié)11

　　xxxx年是不尋常的一年，這一年，大學(xué)畢業(yè)后，我來(lái)到了中銀國(guó)際，憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài)，以及對(duì)證券知識(shí)的渴望，我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余，在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下，我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng)，但在這3個(gè)月的時(shí)間里，我學(xué)會(huì)很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

　　一、 思想品德及自身素質(zhì)方面

　　剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班，不遲到不早退，要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗，充分利用工作時(shí)間，有效地完成公司分配的任務(wù)。

　　在認(rèn)真工作的同時(shí)，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。多琢磨，學(xué)習(xí)到的'業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨，實(shí)際業(yè)務(wù)中，遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決，如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的，虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑，對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

　　二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

　　通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐，我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解，對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上，我本著積極努力，扎實(shí)肯干，求真務(wù)實(shí)的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細(xì)。電話回訪，主要針對(duì)新客戶在我公司開(kāi)戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)，開(kāi)戶資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整，客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解，客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意，客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫(xiě)電話回訪單子；對(duì)老客戶提出的問(wèn)題給予解答，并相應(yīng)做記錄。同時(shí)，在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下，我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握，現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié)：

　　（一）電話回訪業(yè)務(wù)：進(jìn)入年終第四季度，隨著開(kāi)戶量的增加，電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶電話回訪中，話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè)，重要通知類回訪113個(gè)，定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中，本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問(wèn)題，沒(méi)有一次受到過(guò)客戶投訴。這也就表示，這三個(gè)月來(lái)，我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定。

　　（二）前臺(tái)業(yè)務(wù)：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前，先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的，也是最容易掌握的，是

　　所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務(wù)。

　　1、開(kāi)戶崗業(yè)務(wù)：主要為新客戶開(kāi)立資金賬戶，開(kāi)立證券賬戶；為轉(zhuǎn)戶開(kāi)立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí)，為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后，負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

　　2、復(fù)核崗業(yè)務(wù)：對(duì)開(kāi)戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核，負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

　　3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù)：主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù)，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻粲H屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的，給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

　�。ㄈ�）積極配合IT部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

　　三、工作中存在的不足

　　1、電話回訪工作效率還有待提高，爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

　　2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

　　3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

　　4、應(yīng)變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

　　5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng)，對(duì)客戶咨詢的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。

　　三個(gè)月的時(shí)間是短暫的，在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力，樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題，享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力，但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。

　　xxxx年，我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù)，對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù)，替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁，做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事，尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上，為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

證券公司年終總結(jié)12

　　進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

　　1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

　　進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

　　2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。

　　3、工作的.責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

　　對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。

　　在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

　　1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

　　2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

　　3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

　　進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。

　　4、在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發(fā)傳單

　　進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，要想做出業(yè)績(jī)就要不斷的學(xué)會(huì)總結(jié)。

證券公司年終總結(jié)13

　　在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心支持下，客戶經(jīng)理工作以公司服務(wù)理念為指導(dǎo)，圍繞著公司效益年這個(gè)中心，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成了本年度的工作任務(wù)，取得了一定的成績(jī)�，F(xiàn)將20xx年主要工作情況述職如下：

　　一、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況

　　1、實(shí)現(xiàn)中國(guó)證券交易中心進(jìn)出口總額x萬(wàn)美元，比去年同期增長(zhǎng)x%;實(shí)現(xiàn)收入x萬(wàn)元，比去年同期增長(zhǎng)x%;實(shí)現(xiàn)利稅x萬(wàn)元，比去年同期增長(zhǎng)x%(含利稅x萬(wàn)元);上繳國(guó)庫(kù)x萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)國(guó)庫(kù)x萬(wàn)元。

　　2、中國(guó)證券交易中心進(jìn)出口額x萬(wàn)美元，比去年同期增長(zhǎng)x%;實(shí)現(xiàn)收入x萬(wàn)元，比去年同期增x%;實(shí)現(xiàn)利稅x萬(wàn)元，比去年同期增長(zhǎng)x%;實(shí)現(xiàn)收入x萬(wàn)元，比去年同期增長(zhǎng)x%;實(shí)現(xiàn)利稅x萬(wàn)元，比去年同期增長(zhǎng)x%。

　　二、主要工作措施和成功經(jīng)驗(yàn)

　　(一)、以效益為中心，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，拓展?fàn)I銷渠道。

　　3、營(yíng)銷效能是證券業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。20xx年，證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，證券市場(chǎng)的好壞，不僅直接影響到公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，而且對(duì)證券市場(chǎng)的影響也愈來(lái)愈大。公司通過(guò)調(diào)整營(yíng)銷策略和產(chǎn)品生產(chǎn)，提高了公司的市場(chǎng)占有率和盈利能力，為公司今后可持續(xù)發(fā)展供給了良好的基礎(chǔ)。

　　4、以效益為目標(biāo)，做好工作。工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、較為復(fù)雜的綜合性工作，隨著部工作規(guī)范化的加強(qiáng)和客戶的服務(wù)水平的'提高，部在制度、職責(zé)、內(nèi)部管理等方面應(yīng)該有所加強(qiáng)。

　　5、提升伍整體素質(zhì)，樹(shù)立客戶第一思想。部成員綜合素質(zhì)的高低，直接影響著部整體工作質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)，為此部加強(qiáng)了對(duì)全區(qū)客戶的，每周五由部牽頭組織各區(qū)域的管理人員對(duì)本部門(mén)的服務(wù)進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn)，重點(diǎn)講解了服務(wù)禮儀、推銷技巧和專業(yè)知識(shí)，使部的服務(wù)水平有了一定的提高。

　　6、在完成本職工作的同時(shí)，積極主動(dòng)地完成其他一些協(xié)助工作和其他事務(wù)。

　　三、存在問(wèn)題

　　一是學(xué)習(xí)力度不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，新情況新問(wèn)題層出不窮，新知識(shí)新科學(xué)不斷問(wèn)世。面對(duì)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺(jué)性。理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識(shí)、文化水平、工作方法等不能適應(yīng)新的要求。

　　二是在工作較累的時(shí)候，有過(guò)松弛思想，這是自己素質(zhì)不高，也是世界觀、人生觀、價(jià)值觀解決不好的表現(xiàn)。

　　針對(duì)以上問(wèn)題，今后的努力方向是：一是加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)。轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，努力克服自己的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好。

　　新的xx年里我應(yīng)加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來(lái)迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)，總結(jié)過(guò)去，是為了吸取過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，更好地干好今后的工作。工作中的不足和欠缺，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)和同事批評(píng)、指正。

證券公司年終總結(jié)14

　　××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

　　工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/strong>

　�、薄痢聊暧捎谝恍┛陀^原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方。川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

　　2.順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

　　3.撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它×、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>

　�、痹诠ぷ髦胁粩喾e累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

　�、层y證項(xiàng)目的.進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

　�、硵�(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。 ⒋正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

　　3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

　　改進(jìn)措施：

　　1.平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

　　2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　3.在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

　　4.主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

　　5.對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

證券公司年終總結(jié)15